Документ z0805-13, втратив чинність, поточна редакція — Втрата чинності від 24.04.2016, підстава - z0241-16

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки (у разі її наявності) одноособовця.

3. Порядок заповнення форми № 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

010

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу

Обов'язково

020

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції

Обов'язково

030

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ;
за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

040

Скорочена назва СПФМ чи ВП

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

060

Країна

Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково

070

Область

Указується назва області України

Обов'язково, якщо країна - Україна

080

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

100

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

130

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

140

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

150

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

160

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

170

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

180

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

190

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

200

Номер телефону

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

210

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію

220

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу

Обов'язково

230

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції

Обов'язково

240

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:
для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ;
за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

250

Скорочена назва СПФМ чи ВП

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

260

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

270

Країна

Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково

280

Область

Указується назва області України

Обов'язково, якщо країна - Україна

290

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

300

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

310

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

320

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

330

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

340

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

350

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

360

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

370

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

380

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

390

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

400

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

410

Номер телефону

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

420

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Дані про повідомлення про фінансову операцію

440

Дата здійснення повідомлення

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України

Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік

452

Дата

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

453

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

Дані про реєстрацію фінансової операції

470

Номер реєстрації

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)

Обов'язково

480

Дата реєстрації

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково

490

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму

Указується наявність ознаки
(1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму;
3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;
2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)

Обов'язково

500

Кількість учасників ФО

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції

Обов'язково

510

Вид повідомлення (код)

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції

520

Дата

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення

Обов'язково

530

Час

Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення

Обов'язково

540

Код валюти/ банк. металу

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34.
Якщо операція проведена в гривнях, вказується код 980

Обов'язково

550

Сума ФО у валюті проведення

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях

Обов'язково

560

Сума фінансової операції у гривнях

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції

Обов'язково

570

Підстава здійснення ФО

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)

Обов'язково

580

Коментар до здійснення ФО

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов'язково

590

Ознака здійснення ФО (код)

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції

Обов'язково

Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код)

630

Код ВФМ

Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

640

Коментар до коду

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції

Обов'язково

Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції

650

Номер реєстрації

Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

660

Дата реєстрації

Указується дата внесення до реєстру фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

670

Коментар

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнено поле 650

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі

690

Номер

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

700

Дата

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

710

Кількість аркушів доданих документів

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Загальні відомості про учасника фінансової операції

720

Тип учасника (код)

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції

Обов'язково

730

Статус учасника (код)

Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

Ознака резидентності:

741

Резидент

Указується ознака резидентності особи

Обов'язково

742

Нерезидент

750

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток;
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ;
для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

760

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

770

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я;
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

780

По батькові

Для фізичної особи вказується по батькові

Обов'язково у разі наявності

790

Дата народження

Для фізичної особи вказується дата народження

Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

800

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом

Відомості про державну реєстрацію

810

Документ про державну реєстрацію

Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа
(наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд:
- - - Виписка; А38123456)

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

820

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

830

Дата реєстрації

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

840

Країна

Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

850

Область

Указується назва області реєстрації або проживання в Україні

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

860

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

870

Населений пункт

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

880

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

890

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

900

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

910

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

920

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

930

Країна

Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

940

Область

Указується назва області України

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

950

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

960

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

970

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

980

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

990

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1000

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

1010

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу

1020

Вид документа (код)

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1030

Серія документа

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1040

Номер документа

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1050

Дата видачі документа

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1060

Назва органу, що видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО

1070

Номер рахунку

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково у разі наявності

1080

Назва банку (філії)

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково у разі наявності

1090

Код банку (філії)

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1100

Країна

Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527

Обов'язково у разі наявності

1110

Область

Указується назва області України

Обов'язково у разі наявності

1120

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1130

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) та ін.; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1140

Вулиця

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1150

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1160

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1170

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності



вгору